全球中产阶级报告

                     俄罗斯中产阶级的形成与发展(2)

    中产阶级的再度出现是与当代俄罗斯社会转型进程密切相关的，不同于西方社
会的是，俄罗斯中产阶级的建立是作为政治上的战略任务自上而下提出来的。倾向
于自由主义的政治精英们，企图通过私有化等方式确立起以中产阶级为代表的新政
治制度的社会基础。它开始于通过《关于合作社活动法令》的时期，接下来是颁布
《关于私有化法令》的阶段。如果说对于苏联社会的中产阶级，意识形态的价值体
系和宗旨具有迫切的重要意义，那么开放的竞争能力、运用所有权和财产的能力、
资本的合理运作则是后苏联时期中产阶级的基本特征。См: Здравомы
слов  АГ  Несколько  замечаний  по  пов
оду  дискуссии  о  среднем  классе//Средн
ий  классвсовременном  российском  обще
стве  С33两者之间并没有内在的承继性关系，苏联中产阶级中只有具
备适应能力和条件的部分人在改革时代较好地完成了自身的转化，而许多人却丧失
了原有的地位落入到社会底层（其中有大量的知识分子）。  今天的中产阶级包括
中小企业家、管理人员、专业人员、中层官僚、高中级军官等。他们是那些顺应了
新的社会发展需要的适应性群体。构成中产阶级核心的是中小企业家、管理人员、
个体经营者等。1988年通过的《苏联合作制法》为小企业的发展打开了通向合法经
济的大门。1991～1992年，小型企业以一种新的形式蓬勃发展，各种有限责任合作
公司，开放型、封闭型股份公司取代了以前的小型企业。1992年，几乎所有的小型
企业和合作社都重新进行了登记，改建为合作公司或股份公司。汪宁：《俄罗斯
“中产阶级”论析》，北京：《东欧中亚研究》2001年第2 期，第48页。1995年6 
月，俄政府和国家杜马通过了《政府支持俄罗斯联邦小企业的基本法》，以立法的
形式确定小企业的社会法律地位，并在资金和优惠政策上给予支持。小型私有化从
1992年开始进行，据最新资料统计，现在俄罗斯小企业共有8755万家，其中90% 
以上是私营企业，有350 万～400 万个体企业家、750 万从业人员。2000年小企业
的总产值是4600亿卢布，固定资本投资约220 亿卢布。小企业占国内生产总值的11%
～12% ，在莫斯科、圣彼得堡等大城市，小企业占国内生产总值的20% ～25% ，甚
至更多。A 奥尔洛夫：《俄罗斯小企业：发展还是停滞？》，俄《经济问题》杂
志2001年第10期，转引自任开蕾《关于俄罗斯的中产阶级问题》，北京：《国外社
会科学》2002年第4 期，第81页。适应市场经济土壤的小企业成为俄罗斯经济转轨
中新的经济增长点，它不仅给国民经济注入了新的活力，通过吸纳失业者，缓解了
失业对市场经济改革的严重困扰，成为技术创新和突破的重要源泉，林治华：《俄
罗斯经济转轨中的小企业》，北京：《东欧中亚研究》1998年第4 期，第39～40页。
而且因此造就了一批依靠自身能力、富有开拓精神和进取心的企业家。其中许多人
受过高等教育，他们拥有私人财产，关心政治的稳定和法制的健全，关心市场经济
中遵守“游戏规则”的公平性与公正性，作为改革的受益者他们成为俄罗斯社会稳
定发展的重要基石。中产阶级中的专业技术人员由知识分子中最有活动能力、最能
适应新形势的那些人组成，他们的人数虽不及企业家众多，但却对中产阶级群体的
构成和发展具有相当重要的意义。因为这些富于创造性和专业知识技能的知识分子，
被视为引领当代社会发展的新的力量和源泉，他们受到研究者的广泛关注并被定义
为“新中产阶级”。



    然而由于俄罗斯中产阶级形成的初始条件，不仅与西欧国家相差甚远，而且也
不及中欧和东欧各国，因此，发展至今，俄罗斯中产阶级的主体仍然是以中小企业
家为主的“老中产阶级”，普遍的私有化和企业的股份化造就的新私有者——股东，
由于所持有的股票收益低下或数量较少，很难进入中产阶级行列。而“新中产阶级”
无论是从人数还是构成上都明显不足，具有专业知识和技能的专家、学者、教师、
艺术家等在改革进程中受到了剧烈的冲击，除了部分得到专业技术人员和企业家的
地位，跻身中产阶级队伍，更多的人却失去了原有的社会地位和经济地位，成为下
层大众的一分子。显然，这样的中产阶级结构不具有广泛的社会基础和代表性。未
来中产阶级的影响力和社会稳定器作用的发挥，一方面来自于克服小企业发展的阻
碍因素，包括资金不足、税收繁多、产业结构调整、产业升级等问题，进一步壮大
企业家群体；另一方面则在于调整目前“新中产阶级”的畸形结构，更加广泛地吸
收专业技术知识分子，尤其是科学、教育、文化工作者的增加。一个名副其实、有
社会影响力的中产阶级的形成将取决于国家政策的调整、经济发展的程度以及社会
发展的前瞻性规划。在此前提下，才会有《俄罗斯发展前景预测——2015年最佳方
案》一书作者所预计的变化出现：2001～2008年，“中产阶层这里所使用的“中产
阶层”一词与“中产阶级”具有相同的内涵，仅为表述上的区别。人数将显著增多，
其作用和意义将显著增强”，其增长“不仅来自中小企业家，而且来自高等技能专
家、国家官员、大公司高层经理人员。”Ли阿巴尔金主编《俄罗斯发展前景
预测——2015年最佳方案》，北京：社会科学文献出版社，2001，第230 页。
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