十六、美国和美国海军对于它们在1941年12月宣战和正式处于战争状态之前那
几年的参战采取什么态度？
从第一次世界大战开始起，美国就向英国提供了巨大的战争物资贷款，除此以
外，它还以其他现金贷款来支援英国。
因此，美国的利益同英国的命运愈来愈紧密地交织在一起了。
英国的失败，对美国来说，就意味着在经济上受到这一切物资贷款和现金贷款
的损失。可以说，美国参加第一次世界大战并站在英国一边，无疑地首先是由这种
经济状况所决定的。
对此，我想引用一下美国驻伦敦大使沃尔特·佩奇在 1917 年3 月5 日发给美
国总统威尔逊的电报作为这方面的例子：“当前，日益临近的财政危机的压力，已
超过了摩根家族对英法政府所提供的支付能力……为了维护我们贸易上的优势地位，
为了避免引起恐慌，唯一的道路就是向德国宣战，这已不是什么难以置信的了。”
但是，在第二次世界大战之前的岁月中，美国人民的态度却迥然不同。他们不
愿再次陷入他们在第一次世界大战中曾经陷入过的那种骑虎难下的困境，因此，他
们希望今后在其他一些国家之间进行的战争中，完全保持中立。
出于这一原因，美国在1937年颁布了中立法，规定禁止向各交战国输出战争物
资和给予贷款，并禁止美国船只和公民前往各交战国的战争海域。
这就是当时美国人民的愿望。1939年9 月3 日，当德英战争爆发时，美国政府
就按照上述中立法再次明确禁止美国船只和公民前往英国周围海域的欧洲战区。
然而，这只是罗斯福总统根据中立法和美国公民不愿介入战争这一愿望所采取
的唯一措施。因为罗斯福另有其政治意图，它倾向于支持英国。1939年11月，他通
过颁布“现金交易和运输自理”条款，开始实现这一意图。该条款允许美国公民用
战争物资支援各交战国，只要购买者有能力付钱，并用自己的船只从美国运货。实
际上，这仅仅是确保了单方面地支持英国：因为在英国掌握大西洋制海权的情况下，
当然没有任何德国船只能够越过该海域前往美国去运战争物资。因此，中立法的这
一根本性改变，实际上仅仅有利于英国，尽管形式上没有表现出来，因为英国的商
船依旧在大西洋上往返航行。
战争开始时曾担任海军大臣的丘吉尔，当然全力支持罗斯福的这种姿态。他与
罗斯福就美国无需向德国宣战而给予英国援助的问题，保持了密切的通信联系。他
常常把英国的局势和由此对美国造成的后果描绘得黯淡阴郁，以便用这种方法使罗
斯福获得相应的资料去说服美国人民和国会转而赞成给英国以战争援助。
1940年5 月，在丘吉尔担任首相后，他自然加紧努力去寻求美国的支持。他为
了能够战胜德国潜艇的攻击，向罗斯福要求提供五十艘美国驱逐舰。罗斯福要满足
他这一要求，还得过一段时间，因为罗斯福首先必须赢得美国舆论对这种非中立行
为的支持。1940年9 月他达到了这一目的。
对此，丘吉尔在他的回忆录《第二次世界大战》第2 卷第358 页上写道：“向
英国提供五十艘军舰是美国的一种果断的非中立行为。按历史惯例，这种行为可能
为德国政府提供对美宣战的理由。总统认为，这并不危险，而我对通过这种简单的
方式来解决许多困难问题并不寄予希望。希特勒的利益所在——同时也是他的手法
——是逐个地打倒他的对手。他在干掉英国之前，最不希望卷入一场同美国的战争
中去。尽管如此，美国向英国提供驱逐舰一举，显然使得美国更接近我们从而更接
近战争。这是美国在大西洋的一系列日益非中立行动的第一步，这些行动对我们特
别有利。这样，美国从中立过渡到‘不参战’这一变化就显示了出来，而希特勒对
此却难以公开表示愤懑。但全世界都知道，美国的这种行动意味着什么。”
无疑，丘吉尔的这些话，特别是在这样的基本点上是正确的：向交战国英国交
付五十艘驱逐舰，是美国的一种露骨的非中立的行为。
此外，当丘吉尔说，这是美国在大西洋一系列与日俱增的非中立行动和对英国
支持的一个开端，那末他也是说对了。因此，正象丘吉尔所说的那样，再也谈不上
美国的中立了，而美国——按照丘吉尔极其巧妙的解释——至少还是“不参战”
的。
1940年11月，罗斯福再次当选为总统之后，丘吉尔马上竭力争取美国的进一步
援助。丘吉尔在他的《回忆录》中把 1940 年12月8 日他写给罗斯福的一封信说成
是他一生中写过的最重要的信件之一。
为了说明这封信所涉及的美国在大西洋进行干涉而产生的有利于英国的后果，
我想从丘吉尔的这封信中引用几段：“……”
“5 ．目前，英国被闪电战击溃的危险已大为减小。接着出现的是一种长期的、
逐日增长的危险，它既非突如其来，又非来势汹汹，但却同样是致命的。这种致命
的危险就是日益严重的海上运输的缩减。我们的家园变为废墟，我们的和平居民遭
受狂轰滥炸而被残杀，这些我们都能忍受。我们希望，随着我们技术的发展，我们
能逐渐防御这些袭击，一旦我们的空军力量达到接近于敌人的空军力量，我们将对
德国本土的军事目标进行回击。但1941年的关键却在海洋方面，如果我们不能保证
对我们这些岛屿的粮食供应和我们所需的各种武器弹药的供应，如果我们不能把我
们的军队运送到我们必须抗击希特勒及其同盟者墨索里尼的各个战场上去，并在那
里维持这些军队——只有做到这一切，才能有信心坚持到大陆独裁精神的垮台——，
如果我们做不到这些，我们也许就会灭亡，而美国也就可能没有时间作防御准备。
所以，1941年整个战争的关键，在于船只和海上运输能力，而首先在于穿越大西洋
的运输能力。”
“……”
“6 ．附录列举的数字表明，近几个月，我们的船只损失数量已达到相当于上
次大战最坏年头的水平。在11月3 日以前的五周中，吨位损失共达四十二万零三百
吨；为了竭力保持我们的力量，据我们的估计，我们每年需要进口的海运为四千三
百万吨；9 月份只进口了三千七百万吨，10月份进口了三千八百万吨。如果我们不
能及时地得到重新补充的话——而这种补充压倒我们目前所希望得到的其他一切—
—，继续这样大幅度下降，将是一种灾难。我们要用我们一切力所能及的力量，采
取新的方法去对付这种局势，而减少损失这一问题，显然远比上次大战更为重要。”
“……”
“12．首先要求防止或者至少缩小驶向我们岛屿的大西洋通道的运输船只的损
失。这只有通过加强海军力量，使它能击退敌人的进攻并且扩大我们赖以生存的商
船队才能得以实现。”
接着，丘吉尔在他的信中一再地以这种论调表明他提出这些要求的理由。丘吉
尔的要求主要包括如下几个方面：用美国军舰保护英国护航队；大大地向东扩大美
国在大西洋的海洋控制，这就是说，根本违反国际法，把美国的领海横跨辽阔的大
西洋扩展到欧洲半球，而按照国际法，—个国家的领海只能由该国海岸向海洋延伸
三涅。
美国的造船工业补充了英国船只的损失。英国本身每年只能建造一百五十万吨
商船。它在一年之中所短缺的约三百万吨，必须由美国提供。美国还得提供战斗机
和大量的战争物资。
丘吉尔在他的信的结尾讲到这样一点，即英国没有能力偿付美国的这种援助，
因而，他请求罗斯福不要坚持要英国马上付款。
罗斯福收到了丘吉尔的这封内容广泛的信件之后，就想创造能满足英国愿望的
政治先决条件。为此，他必须向美国人民讲清楚，美国有必要以这样的规模来援助
英国，哪怕美国由此而完全放弃它的中立国地位。他以为，要赢得美国人民对他的
政策的支持，最好的办法就是吓唬他们，说是德国人在战胜英国之后，总有一天会
向前推进至西半球，并将进攻和征服美国。
因此，罗斯福在一次对美国人民的广播讲话即他的所谓 1940 午12月29日的
“炉边谈话”中，说了如下的话：“如果英国灭亡了，那末轴心国将接着统治欧洲、
亚洲、非洲和澳洲大陆，它们将用巨大的资源从陆地和海上来对付我们这个半球。
可以毫不夸张地说，所有在这两个美洲的国家，就将在瞄准着我们的枪口下生活，
在这支枪的枪膛里满装着危险的经济炸药和军事炸药。”
这种虚构的谈论完全置现实力量的对比于不顾：德国是一个大陆国家，它除了
有少量的潜艇外，没有任何有效的海军力量，因此，它根本没有能力去消灭英国舰
队，进而把军队运过大西洋，在美国东海岸登陆并征服这个强大无比的世界帝国；
可见，罗斯福的炉边谈话是多么荒唐，它根本不符合客观事实！
但是，尽管如此，罗斯福的这种蛊惑人心的讲话，还是在美国人民中间产生了
预期的效果。从那以后，美国人民就打算背离第二次世界大战前由美国人民所奉行
的中立政策，打算抛弃一个中立国的立场，并且尽一切力量——诚然还是“ｓｈｏ
ｒｔ ｏｆ ｗａｒ”①——来援助英国。说德国企图以其武力来征服美国这样一
个位于世界另一端的大国——且不说德国根本没有这种意图——，这种毫无根据的
臆造对美国人的思想起了多么大的影响，也可以从一个美国历史学家在1960年1 月
27日写给我的信中的以下一段话清楚地看出来：①英语：“不参战”。——译者。
“他（希特勒）的政治战略之所以在某一点上取得成果，往往在于只消灭一个
对手，而同时却以恐吓和讨好的手段使其他国家保持中立。如果德国由于美国不加
干涉而先征服英国，后征服俄国，接着不可避免的将是同美国进行一场也许是通过
中美或南美的任何一次希特勒式暴乱而引起的，战争。
如果美国再不扩充军备，而德国接管或粉碎了英法海军的话，德国就一定能够
重演‘火炬战役’，而海军上将邓尼茨也许会成为统治美国的纳粹行政长官而不会
是第二个元首了！”
评论这封信本来是多余的，何况我在前面已经提到过了。
不过我想再说几句：譬如，我们究竟怎样去接管或粉碎英国的海军呢？即使我
们有能力征服英国——实际上我们不可能做到这一点，因为我们的登陆艇在横渡英
法之间的英吉利海峡时就会被歼灭——，我们也不可能把英国海军弄到手，因为正
如丘吉尔在1940—1941年在美国说过的那样，它无疑会向西溜走。何况，对德国来
说，要想如同盟国1942年“火炬战役”中在北非所做的那样在美国登陆是完全不可
能的，因为德国同美国为辽阔的大西洋所阻隔，而美国和英国在这场战役中也掌握
了大西洋的制海权。
至于说，战争结束时我有可能不当希特勒的继承人而成为在德国统治之下的美
国的“纳粹行政长官”，则更是彻头彻尾的臆造。
但是，如前所述，罗斯福利用他的关于德国占领美国的政治欺骗，在美国人民
中取得了效果。1941年3 月Ｕ日，美国国会在一项租借法案中批准了美国无限制地
援助英国。从这时起，美国开始对英国进行纯军事援助。1941年2 月1 日，在海军
上将金的领导下建立了美国大西洋舰队。
按国际法，各国的领海为三涅，而海军上将金却把美国的安全区域向东扩展到
大西洋，一直延伸到西经26度。这条新界线离开美国海岸达二千三百多里，而离开
欧洲（里斯本）只有七百四十里。在这个新的美国安全区域里竟把欧洲的亚速尔群
岛也囊括进去了。
1941年7 月7 日，美国人在冰岛登陆，如同他们所说的那样，接替英国“保护”
冰岛。对这件事，美国历史学家莫里森在他的第二次大战中美国海战的历史著作的
第1 卷《大西洋战争》中写道：“尽管冰岛政府在英国人的压力下请求美国对它的
国家进行保护，但冰岛居民却不乐意接受占领。在他们激烈的民族主义和地方主义
的意识中，他们不理解这种被保护的必要性。”
我认为，这些话虽然明显地出自于美国的立场，但也反映了占领冰岛这一违反
国际法的真实情况。
与此同时，美国直接承担起了对往返于美国和冰岛之间的“美国船只和愿意加
入美国护航队的任何国家的这种船只”的护航任务。美国的这种狡猾的措施，规定
了——尽管没有明说——仅仅对英国船只而决不是对德国船只提供保护，因为德国
船只显然没有能力从海上驶往那儿去“加入”相应的护航队。
此外，美国大西洋舰队总司令在1941年？月19日第六号战斗计划中命令，如果
战略形势需要的话，也要为北大西洋的其他护航队提供保护。这样，美国人实际上
对英国船只承担了保护责任。
但是，德国政府对美国的这一系列违反国际法的措施，在政治上丝毫没有作出
反应。德国政府想尽量避免使美国如同第一次世界大战中那样参加反对德国的战争。
因此，德国政府仍然是宁可让美国在损害国际法的情况下去援助英国，也不愿德国
同美国处于实际的交战状态。
1941年6 月20日，一艘德国潜艇在英国周围的准许攻击敌舰的封锁区遇上了美
国战斗舰“得克萨斯号”。迄今为止，美国军舰一直是绕开这一封锁区的，因此，
德国潜艇指挥官怀疑这艘军舰如同美国的五十艘驱逐舰那样是交给英国的。他对这
艘军舰进行了攻击，但未击中，同时他向我报告了这艘军舰在封锁区的详情。我接
到了这个报告后，为了慎重起见，就马上按照希特勒的避免与美国发生任何冲突的
决策，发布了命令：“美国军舰即使进入封锁区也不得对它们进行攻击。因为我觉
得，尽管准许攻击的命令仍然有效，但已与元首的政治意图不相适应了。”（潜艇
司令1941年6 月20日的作战日志）
由此可见，德国潜艇想尽量避免同美国发生冲突。
第二天，7 月21日，遵照海军作战部的一项新的指示，给潜艇发出了关于如何
对待美国军舰的电报：“元首已命令，在以后几个星期中，避免与美国发生任何意
外事件，要在一切可以设想的情况下，按此精神行事。此外，在另有命令之前，只
许攻击封锁区内外确属敌人的驱逐舰、战斗舰和航空母舰之类的军舰。军舰熄灯航
行，不能被看作是敌舰性质的证据。’因此，根据这一命令，德国潜艇不得再对它
的最凶恶、最危险的敌人即驱逐舰、护航舰和巡防舰———也包括英国的——进行
攻击。如果这类敌舰侦察到一艘潜艇，接着就以深水炸弹或火炮对它进行攻击，而
潜艇却不得对之进行自卫。
于是，德国潜艇在战争中就落到了这种从未有过的境地，即旧敌和新敌都可以
凭借一个破坏了中立的“中立国”得以进攻潜艇，而潜艇尽管受到敌人的进攻面临
被消灭的危险，也不得进行自卫。
只是后来下达了一道补充命令，才准许德国潜艇在受到持续攻击时，可以为了
自卫而进行抵抗。
但是，情况却发生了急遽的变化，1941年9 月4 日，美国驱逐舰“格里尔号”
和德国潜艇之间发生了一起意外冲突事件。美国历史学家威廉·Ｌ·兰格和Ｓ·
埃弗雷特·格利森在他们的著作《世界危机和美国外交政策》中的《1940—1941年
的不宣而战》这一卷的第743 页上提到了这件事（书名本身就说明了许多问题！）
：“格里尔号’事件的真相，简单地说，是这样的：美国的一艘驱逐舰载着旅客和
邮件驶往冰岛，这时，一艘英国巡逻艇通知它说，有一艘纳粹潜艇潜伏在前面十涅
处。于是，‘格里尔号’侦察到了这艘潜艇，跟踪了达数小时之久，与此同时，它
与潜艇保持一定的距离并发出无线电报。潜艇指挥官迫不得已，终于发射了两枚鱼
雷，都未命中。驱逐舰放了两枚深水炸弹来回敬，结果情况不明。这一起意外的冲
突事件发生在离冰岛约一百七十五涅处即德国人宣布为战区的区域内，而距离美国
军舰受命进攻和消灭水上作战的舰艇的活动区还有一大段路程。“格里尔号’指挥
官在潜艇发射鱼雷后作出的反应是理所当然，无可指责的。但另一方面，有关这次
事件的消息在美国官方和私下场合所引起的愤懑情绪却是很难理解的。请想一想，
当‘格里尔号’发现了潜艇，紧紧地跟踪了数小时，并通过情报使英国飞机便于进
行攻击，而面临死亡的人们最终却不对他们的跟踪者进行抵抗，岂非咄咄怪事！”
从这两个美国历史学家的叙述中可以清楚地看出，德国潜艇由于美国驱逐舰的
跟踪，受到了威胁，有理由出于自卫而发射没有命中的鱼雷。接着，德国潜艇就不
止一次地受到从‘中立”的美国驱逐舰那里获得关于潜艇方位情报的英国飞机的轰
炸。
这两个美国历史学家在最后一部分的叙述中，讲到了正义在德国潜艇一边的这
次意外事件在美国公众中产生的政治上的后果，罗斯福总统应对此后果负有责任。
他在一次广播讲话中利用这次意外事件企图使美国人民相信：从现在起，必须结束
美国人在大西洋的“不参战”状态，美国军舰现在也必须攻击和消灭德国潜艇。在
1941年9 月Ｕ日的一次广播讲话中，罗斯福总统对美国人民谈到了这一意图的理由
：“大家务须认清，需要我们冷酷无情的时刻已经到来，我们必须告诉那些妄图征
服世界、建立永久的世界霸权的惨无人道、贪得无厌的冒险家们：‘你们企图把我
们的子孙后代，置于你们的恐怖统治和奴役之下。
你们现在已侵犯了我们的安全。
到此为止，不许你们再继续下去！’”
接着，美国海军部长诺克斯于1941年9 月15日向美国舰队发出命令：“对轴心
国所有袭击商船的舰艇，不管它们是水上海盗还是水下海盗，都应采取一切可行的
手段予以捕获或歼灭之。”
在美国总统发出这一“开火令”之后，从1941年9 月起，美国在大西洋战场上
就与德国处于战争状态了。
但是，德国政策的原则，仍然是避免与美国发生任何进一步的战争冲突。尽管
罗斯福发布了新的“开火令”，我在前面已经提到的相应地限制德国潜艇的命令依
旧不变。
美国的这种非中立的、战争的行为，当然使德国潜艇和美国驱逐舰之间的进一
步冲突成为不可避免。
对此，兰格和格利森这两位美国历史学家在上述历史著作中写道：“令人奇怪
的不是击沉一些美国船只而是没有击沉更多的美国船只。”
1944年3 月27日，美国大西洋舰队司令海军上将金在他向美国海军部长写的报
告中，谈到了他的部下在一场“不宣而战”的战争中对这种不仅非中立而且是战争
的行为所持的态度：“尽管人们可以用国际法的观点来看待形势，而美国海军对大
西洋上发生的事件则持一种现实的态度。”
美国的这种在战争史上和国际法中几乎是绝无仅有的行为，至今未受到任何一
个国际法庭的调查，更不用说惩罚了。
但是，与控告者的愿望相反，尽管我们在1941年12月 11 日由于我们的盟友日
本参战而对美国宣战，纽伦堡国际军事法庭却提不出确凿的证据来证明德国对美国
发动了一场进攻战。在最后一场美德战争中，进攻者毫无疑义地正是美国。
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