导言—杂领:中国的中产阶层(1) 在中国,由于自农耕社会以来,农民一直是社会的主体,它占到全社会人口的 90% 以上。加之中国社会自近代以来一直承受着相当大的人口压力,可耕土地本身 的有限和地权的极度不均,决定了这90% 的农村人口常常处在社会和经济生活的最 下层,也使得我们的农业长期以来一直处在糊口水平。在这90% 的农民和上层社会 的少数皇权官宦阶层之间,有一个人数不多的乡村士绅阶层。士绅不仅是传统农村 社会中一支重要的运作力量,而且士绅和农民也是传统中国农村最基本的社会构成。 周晓虹:《传统与变迁:江浙农民的社会心理及其近代以来的嬗变》,三联书店, 1998,第61页。在费孝通、吴晗、胡庆均、史靖(王康)和张仲礼等社会学家和历 史学家的研究中,尽管士绅所必须具备的条件都不限于经济方面的,同时也包括了 具有功名科第、先前为官、因有学识而在乡里富有声望等条件,但占有土地甚至是 相当数量的土地似乎是一个基本的前提。比如,史靖在为士绅开列的七项条件中将 “有一份丰厚的财产”放在重要的位置上,并且认定“虽然所有的地主不一定都是 绅士,不过绅士则一定都是地主”。 史靖:《绅权的本质》,吴晗等:《皇权与 绅权》,天津人民出版社,1988,第132 页。 因为士绅阶层处在封建国家的官方 和普通民众之间,这一阶层具有组织协调民间社会的作用,也可以作“贫民大众和 官方之间的缓冲阶层”。费正清:《美国与中国》,商务印书馆,1987,第29页。 具体用张仲礼的话来说,士绅阶层“作为一个居于领袖地位和享有各种特权的社会 集团,也承担了若干社会责任。他们视自己家乡的福利增进和利益保护为己任。在 政府官员面前,他们代表了本地的利益。他们承担了诸如公益活动、排解纠纷、兴 修公共工程,有时还有组织团练和征税等许多事务。他们在文化上的领袖作用包括 弘扬儒学社会所有的价值观念以及这些观念的物质表现,诸如维护寺院、学校和贡 院等。”张仲礼:《中国绅士:关于其在19世纪中国社会中作用的研究》,上海社 会科学院出版社,1991,第48页。萧公权也写道:“说士绅是乡村组织的基石,其 实并不夸张。村庄可以、也确曾在没有士绅的状态下存在;但没有士绅的村庄,很 难有任何高度组织性的活动。” Kung chuan Hsiao, Rural China: Imperial Control in the Nineteenth Century (Seattle: University of Washington Press, 1962), p317 士绅阶级的上述功能或在民间社会的作用,使得一些人认为,士 绅阶级就是中国传统封建社会的中产阶层。我们承认,士绅阶级与西方的老式中产 阶层或小资产阶级有相近之处。不过,由于这个阶级中的大多数人是脱离劳动的、 具有相当的寄生性质,并且常常是封建社会暴力统治的代言人,因此他们和美国早 期的自营农场主以及欧洲市民社会中的自营企业主还有所不同,充其量只是一种 “准中产阶层”。 现代意义上的中国中产阶层产生于19世纪末20世纪初,并在20世纪上半叶有了 一定程度的发展。这一阶级成员主要的来源有这样几部分:(1 )原先乡村中的一 部分有文化和资本的士绅及他们的子弟,进入城市从事现代民族工商业成为所谓 “新士绅”;(2 )1840年以后,随着外国势力进入中国,外国企业和资本即所谓 “洋行”也进入中国,他们吸收了一些懂外文的青年知识分子充任文职雇员,这是 中国社会第一批“外企白领”;(3 )在中国的民族工商业中也出现了第一批管理 者;(4 )在现代民族—国家的形成过程中,伴随着政府机构的日益扩展和科层化, 也出现了第一批政府官员;(5 )最后,伴随着现代教育和其他社会事业的发展, 还出现了中国最早的一批大学教授,以及律师、作家和艺术家等自由职业者。这最 后一批人虽然数量不多,但对新思想和新文化在中国社会的传递却起了相当大的作 用。 在中国第一代中产阶层的产生过程中,作为大都市的上海是一个十分合适的孵 化器。尽管开埠甚晚,但上海因为独特的殖民经历和与世界文明的直接对接之便利, 在其经济获得迅猛发展的同时,城市化和现代化的步伐也比中国的任何一个地方来 得更为迅速。经济结构的变化和社会分工的细化,带动了上海的人口增长和社会结 构的变化。不仅随着民族工业的发展,中小企业和零售商店越来越多,老式中产阶 层应运而生;而且随着金融业、商业、运输业、新式学堂、银行、律师事务所、海 关、电报、邮局、铁路系统等现代服务业以及各式洋行的出现,各行业中的职员、 科层组织的管理人员、政府公务员、由教师和自由职业者组成的知识分子也不断滋 生,这林林总总的社会群体构成了中产阶层的另一个主体——新中产阶层,这是一 个以知识和技能谋生的阶层。由于中产阶层尤其是新中产阶层所具有的现代性、知 识性、专门性以及可能获得的优厚待遇,使得中产阶层不仅成为上海经济与社会发 展的中坚力量,而且在价值观念和生活方式上也成为大多数上海市民效仿的榜样, 引领着社会风尚与习俗的流变。不过,上海的殖民与半殖民特点,也使得其中产阶 层在政治上被打上了消极自保的特点。 1949年的革命之后,中国中产阶层失去了滋生的土壤。尽管这个阶层没有遭受 地主和官僚资产阶级那样的疾风暴雨式的革命对待,但其中大多数置身于民族资产 阶级和小资产阶级队伍中,在经历各种政治运动(从“三反五反”、反“右”斗争 直至“文化大革命” )和经济改造(如工商业改造)之后,实际上已不复存在。 这样,在1949年的革命后到1978年的改革开放之前,在长达30年的时间里,中国的 中间阶层是由类似白领的普通干部和知识分子组成的,按有些社会学家的观点,其 中还包括了国营企业中的职工。 李强因此称其为“类中产阶层”,参见李强《市 场转型与中国中产阶层的代际更替》,《战略与管理》1999年第3 期。这些“公有 制体制”的受益者,通过撒列尼和倪志伟所说的“再分配机制”获得了比广大农民 和集体企业中的普通职工更多的利益。有关“再分配机制”的讨论见 Ivan Szelenyi et al , “Social Inequalities in State Socialist Redistributive Economies: Dilemmas for Social Policy in Contemporary Socialist Societies of Eastern Europe”, International Journal of Comparative Sociology, 1978,19:63~87。 但是,这至多是一个“中等收入的阶级”或“中等收入阶层”,而不是所谓“中产 阶层”或“中产阶层”。因为在毛泽东时代,不仅包括土地在内的生产资料已收归 国有或集体所有,包括房屋在内的私有财产都不能名正言顺地受到保护,加之这些 收入处在中等水平的人群政治地位和社会声望也参差不齐,其中作为一般社会中中 产阶层之中坚的专业技术人员和其他知识分子则属于团结和改造的对象,更遑论对 一个社会的政治、经济和生活走向发生实质性的影响。